Истребование документов участником общества с ограниченной ответственностью

Участник общества с ограниченной ответственностью вправе и обязан участвовать в делах общества с ограниченной ответственностью, и для осуществления такого участия собственник бизнеса имеет право, согласно абз. 2 п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса РФ и п. 1 ст. 8 закона об обществах с ограниченной ответственностью, знакомиться с документами.

Право ознакомления участника компании с документами не ограничено их прочтением: участник имеет право истребовать документы компании в копиях, в том числе заверенных Генеральным директором (иным лицом, являющимся единоличным исполнительным органом).

В некоторых случаях информация участнику не предоставляется, и возникает необходимость письменного истребования документов, а также судебного истребования.

Перед подготовкой письменного запроса необходимо определить перечень необходимых документов. Как правило, это документы согласно следующей классификации:

1.      Уставные документы (включая протоколы общих собраний участников общества);

2.      Лицензии и иные разрешительные документы;

3.      Договор аренды помещений;

4.      Бухгалтерские документы;

5.      Документы о праве собственности (в том числе интеллектуальной);

6.      Кадровые документы;

7.      Коммерческие документы;

8.      Производственные и технологические документы.

            Запрос документов осуществляется в письменном виде. При подготовке запроса в перечне документов, необходимо раскрывать содержание документа ввиду того, что документы могут иметь различное наименование (помимо установленных законом).

            В запросе необходимо указать, что участник готов соблюсти все формальности при работе с документами, составляющими коммерческую тайну компании – это обязательное условие предоставление информации, содержащей коммерческую тайну.

            Запрос направляется участником письмом с уведомлением о вручении в адрес общества с ограниченной ответственностью, и, если юридический и фактический адреса различаются, необходимо направлять в оба адреса.

            В случае непредоставления информации, следует подготовить и направить претензию в адрес общества о невыполнении обязанности по предоставлению документов. Далее у участника возникает право на судебное истребование документов, для чего необходимо подготовить исковое заявление, которое также должно содержать:

1.      Перечень истребуемых документов;

2.      Форму предоставления документов – копии либо заверенные копии;

3.      Срок предоставления документов.

Государственная пошлина по таким делам составляет 6 000 рублей.

            Как правило, суды выносят решение об обязании предоставить истребуемые участником компании документы: дела за №№ А54-5273/2016, А07-18526/2016, А45-15524/2016.

            Следует отметить, что в деле А54-5273/2016 суд обязал общество предоставить надлежаще заверенные копии документов в течение тридцати календарных дней с даты вступления решения в законную силу и не удовлетворил требования истца об обязании уплаты обществом 1 000 рублей за просрочку предоставления документов со дня вступления решения в законную силу.

             В деле за № А07-18526/2016 суд обязал общество предоставить надлежаще заверенные копии документов в течение десяти рабочих дней с даты вступления решения в законную силу. В деле за № А45-15524/2016 в решении срок предоставления документов не указан.

             Следует отметить, что во всех трех анализируемых решениях судами указано на то что если истцу не доказать факт обращения в общество с требованием о предоставлении документов, само направление в суд искового заявления является таковым, кроме того, дела указанной категории исключены из дел, по которым обязателен досудебный (претензионный) порядок (п. 5 ст. 4 Арбитражного процессуального кодекса). Направление претензии является добровольным с одной стороны, и подтверждающим добросовестное поведение участника общества, с другой стороны.

              Кроме того, участник общества не лишен права подавать иск об истребовании документов более, чем один раз – законодательством не ограничено право на обращение в суд за истребованием информации, необходимой для осуществления контроля за деятельностью компании (дело за № А45-15524/2016). Также, участник общества не обязан явиться для ознакомления с документами перед подачей иска в суд в офис компании с целью ознакомления с документами (дело за № А45-15524/2016).